公安機(jī)關(guān)資金分析鑒定工作程序規(guī)定（試行）

 

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范公安機(jī)關(guān)資金分析鑒定工作，明確鑒定程序，保證鑒定質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等法律規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本規(guī)定。

第二條  本規(guī)定所稱的資金分析鑒定，是指為解決案件調(diào)查和訴訟活動中的資金數(shù)據(jù)分析專門性問題，公安機(jī)關(guān)資金分析鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定人運(yùn)用資金分析技術(shù)方法，對資金數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗、鑒別、分析和判斷，并出具資金數(shù)據(jù)檢驗報告、鑒定意見的活動。

第三條  本規(guī)定所稱的資金分析鑒定機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)公安機(jī)關(guān)登記管理部門核準(zhǔn)登記，取得鑒定機(jī)構(gòu)資格證書并開展資金分析鑒定工作的組織。

第四條  本規(guī)定所稱的資金分析鑒定人，是指經(jīng)公安機(jī)關(guān)登記管理部門核準(zhǔn)登記，取得鑒定人資格證書并從事資金分析鑒定工作的專門技術(shù)人員。

第五條  本規(guī)定所稱的資金數(shù)據(jù)，是指依法向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)及其他單位和個人獲取的賬戶信息、交易明細(xì)等資金相關(guān)數(shù)據(jù)。

非資金數(shù)據(jù)，是指公安機(jī)關(guān)資金分析鑒定需要的其他數(shù)據(jù)。

第六條  公安機(jī)關(guān)資金分析鑒定工作，是公安機(jī)關(guān)鑒定工作的組成部分。公安機(jī)關(guān)資金分析鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定人出具的鑒定文書，可以在案件調(diào)查和訴訟活動中使用。

第七條  公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局是公安機(jī)關(guān)資金分析鑒定工作的主管部門，負(fù)責(zé)鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)置、鑒定人的資質(zhì)認(rèn)定等。

省級公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門受公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局委托，做好鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)置、鑒定人的資質(zhì)認(rèn)定以及鑒定活動的日常監(jiān)督管理。

鑒定機(jī)構(gòu)設(shè)置在省、市兩級公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門資金分析鑒定中心（實驗室）、公安機(jī)關(guān)所屬院校、科研機(jī)構(gòu)。

鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展鑒定工作所必需的固定場所、基礎(chǔ)設(shè)施、軟硬件設(shè)備、資金和人員保障等。

第八條  資金分析鑒定應(yīng)該遵循合法、科學(xué)、公正、獨立、及時、安全的工作原則。

 

第二章  鑒定的委托 

第九條  公安機(jī)關(guān)辦理案件需要資金分析鑒定的，應(yīng)當(dāng)及時委托鑒定。委托鑒定應(yīng)當(dāng)經(jīng)辦案部門所屬縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第十條  本級公安機(jī)關(guān)資金分析鑒定機(jī)構(gòu)有鑒定能力的，應(yīng)當(dāng)委托該機(jī)構(gòu)；超出本級公安機(jī)關(guān)資金分析鑒定機(jī)構(gòu)鑒定能力或本級公安機(jī)關(guān)未設(shè)立資金分析鑒定機(jī)構(gòu)的，經(jīng)上級公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門同意，可以向有鑒定能力的鑒定機(jī)構(gòu)委托。

第十一條  委托鑒定單位應(yīng)當(dāng)向鑒定機(jī)構(gòu)提交：

（一）資金分析鑒定委托書；

（二）委托鑒定單位送檢人的有效證件；

（三）立案決定書；

（四）委托資金分析鑒定的數(shù)據(jù)及完整性證明材料；

（五）資金分析鑒定所需的其他材料。

公安機(jī)關(guān)委托鑒定單位應(yīng)當(dāng)指派熟悉案件情況的兩名辦案人員送檢，其他部門委托時參照執(zhí)行。

第十二條  委托鑒定單位送檢人向鑒定機(jī)構(gòu)介紹的情況、提供的資金分析鑒定相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)全面、客觀、真實，來源清晰合法。其中，專用存儲介質(zhì)應(yīng)當(dāng)具有唯一性編號。

第十三條  委托鑒定單位及其送檢人不得暗示或者強(qiáng)迫鑒定機(jī)構(gòu)及其鑒定人作出某種鑒定意見。

 

第三章  鑒定的受理

第十四條  公安機(jī)關(guān)資金分析鑒定機(jī)構(gòu)可以受理下列委托鑒定：

（一）公安機(jī)關(guān)系統(tǒng)內(nèi)部委托的鑒定；

（二）監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民法院、人民檢察院、國家安全機(jī)關(guān)、軍隊保衛(wèi)部門等委托的鑒定。

第十五條  資金分析鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)內(nèi)設(shè)專門部門或者專門人員負(fù)責(zé)受理委托鑒定工作。

第十六條  資金分析鑒定機(jī)構(gòu)受理鑒定時，按照下列程序辦理：

（一）查驗委托鑒定單位和委托文件是否符合要求；

（二）聽取與資金分析鑒定有關(guān)的案件情況介紹；

（三）核對數(shù)據(jù)的來源、完整性驗證值、類別及范圍等；

（四）確認(rèn)是否需要補(bǔ)送其他鑒定材料；

（五）核實資金分析鑒定的具體要求；

（六）與委托鑒定單位共同填寫資金分析鑒定事項確認(rèn)書。

第十七條  《資金分析鑒定事項確認(rèn)書》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）鑒定事項確認(rèn)書編號；

（二）鑒定機(jī)構(gòu)全稱和經(jīng)辦人姓名；

（三）委托鑒定單位全稱和委托書編號；

（四）送檢人姓名、單位、職務(wù)、證件信息和聯(lián)系方式；

（五）鑒定有關(guān)案件名稱、案件編號；

（六）案件情況摘要；

（七）送檢材料的名稱、數(shù)量、性狀、來源、獲取方法及存儲介質(zhì)編號等；

（八）鑒定要求；

（九）鑒定使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和方法；

（十）鑒定機(jī)構(gòu)與委托鑒定單位對鑒定時間以及送檢材料等使用、保管、取回事項進(jìn)行約定，并由送檢人和經(jīng)辦人分別簽字。

確認(rèn)書一式兩份，鑒定機(jī)構(gòu)和委托鑒定單位各持一份。

第十八條  具有下列情形之一的不予受理，并及時向委托單位說明原因：

（一）超出受理范圍的；

（二）超出本資金分析鑒定機(jī)構(gòu)分析能力的；

（三）委托鑒定單位的送檢材料不具備分析條件的；

（四）違反資金分析鑒定委托程序的；

（五）委托鑒定單位的資金分析要求不明確的；

（六）不符合法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他情形。

資金分析鑒定機(jī)構(gòu)對委托鑒定不予受理的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并向委托鑒定單位出具《不予受理資金分析鑒定告知書》。

 

第四章  鑒定的實施 

第十九條  資金分析鑒定工作實行鑒定人負(fù)責(zé)制度。鑒定人應(yīng)當(dāng)獨立進(jìn)行鑒定。

資金分析鑒定的實施，應(yīng)當(dāng)由兩名以上具有資金分析鑒定資質(zhì)的鑒定人負(fù)責(zé)。

第二十條  必要時，鑒定機(jī)構(gòu)可以聘請本機(jī)構(gòu)以外具有專門知識的人員參與，為鑒定提供專家意見。專家意見應(yīng)當(dāng)由專家簽名并存入檔案備查。

第二十一條  鑒定人的回避，按照《中華人民共和國刑事訴訟法》《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》執(zhí)行。

第二十二條  鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理鑒定委托之日起三十個工作日內(nèi)做出鑒定意見，出具鑒定文書。因偵查活動有特別需要或者鑒定內(nèi)容復(fù)雜、疑難及鑒定數(shù)據(jù)量巨大，鑒定時限需要延長的，鑒定機(jī)構(gòu)可以與委托鑒定單位另行約定。

鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要補(bǔ)充材料的，鑒定時限從補(bǔ)交材料之日起重新計算。

第二十三條  實施鑒定前，鑒定人應(yīng)當(dāng)查看鑒定事項確認(rèn)書，核對受理鑒定的資金數(shù)據(jù)，明確鑒定任務(wù)及鑒定使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和方法，做好鑒定的準(zhǔn)備工作。

第二十四條  鑒定人應(yīng)當(dāng)按照資金分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和方法實施鑒定，全面、客觀、準(zhǔn)確地記錄鑒定的過程、方法和結(jié)果。

第二十五條  資金分析鑒定工作流程主要包括資金數(shù)據(jù)及其他數(shù)據(jù)的完整性客觀性校驗、保全備份、數(shù)據(jù)的歸并與清洗、數(shù)據(jù)的分析與結(jié)論生成等。

（一）資金分析鑒定應(yīng)當(dāng)以委托單位提交的資金數(shù)據(jù)及其他數(shù)據(jù)為分析對象；

（二）資金分析鑒定人按照特定程序，運(yùn)用資金分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和方法，對備份資金數(shù)據(jù)進(jìn)行校驗、清洗、分析，并出具分析報告。

鑒定結(jié)束后，鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人應(yīng)當(dāng)按照鑒定要求出具檢驗報告或鑒定書，并簽字蓋章。多人參加鑒定，鑒定有不同意見的，應(yīng)當(dāng)注明。鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對鑒定材料保管、存儲并做備份，不得對外傳輸或拷貝。

第二十六條  具有下列情形之一的，鑒定機(jī)構(gòu)及其鑒定人應(yīng)當(dāng)中止鑒定，并經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后向委托鑒定單位出具《中止資金分析鑒定告知書》：

（一）因存在技術(shù)障礙暫時無法進(jìn)行的；

（二）需要補(bǔ)充鑒定材料的；

（三）因不可抗力致使資金分析鑒定暫時無法進(jìn)行的；

（四）委托鑒定單位書面要求中止鑒定的；

（五）其他中止鑒定的情形。

中止鑒定原因消除后，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)鑒定。中止鑒定或者繼續(xù)鑒定，由鑒定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。鑒定時限從批準(zhǔn)繼續(xù)鑒定之日起重新計算。

第二十七條  具有下列情形之一的，鑒定機(jī)構(gòu)及其鑒定人應(yīng)當(dāng)終止鑒定：

（一）委托鑒定單位拒不履行鑒定委托書規(guī)定的義務(wù)，鑒定活動受到嚴(yán)重干擾，致使鑒定無法進(jìn)行的；

（二）委托鑒定單位撤銷委托的；

（三）中止鑒定的原因無法消除的；

（四）其他終止鑒定的情形。

終止鑒定由鑒定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將鑒定材料退還委托鑒定單位，并出具《終止資金分析鑒定告知書》。

第二十八條  對鑒定意見，辦案人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。

對經(jīng)審查作為證據(jù)使用的鑒定意見，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時告知犯罪嫌疑人、被害人或者其法定代理人。

第二十九條  犯罪嫌疑人、被害人或者其法定代理人對鑒定意見有異議提出申請，以及辦案部門或者辦案人員對鑒定意見有疑義的，公安機(jī)關(guān)可以將鑒定意見送交其他有專門知識的人員提出意見。必要時，詢問鑒定人并制作筆錄附卷。

 

第五章  補(bǔ)充鑒定、重新鑒定

第三十條  對依法提出補(bǔ)充鑒定申請的，經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，經(jīng)辦案部門所屬縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充鑒定：

（一）鑒定內(nèi)容有遺漏的；

（二）發(fā)現(xiàn)新的有鑒定價值的數(shù)據(jù)的；

（三）對資金分析有新的鑒定要求的；

（四）鑒定事項與委托事項不一致的；

（五）其他需要補(bǔ)充鑒定的情形。

經(jīng)審查，不存在上述情形的，經(jīng)辦案部門所屬縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，作出不準(zhǔn)予補(bǔ)充鑒定的決定，并在作出決定后三日以內(nèi)書面通知申請人。

第三十一條  對依法提出的重新鑒定申請，經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，經(jīng)辦案部門所屬縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)重新鑒定：

（一）鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人不具備鑒定資質(zhì)和條件的；

（二）鑒定人違反回避規(guī)定的；

（三）資金分析的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和方法不符合要求的；

（四）鑒定程序違法，影響鑒定結(jié)果的；

（五）鑒定意見依據(jù)明顯不足的；

（六）其他應(yīng)當(dāng)重新鑒定的情形。

經(jīng)審查，不存在上述情形的，經(jīng)辦案部門所屬縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，作出不準(zhǔn)予重新鑒定的決定，并在作出決定后三日以內(nèi)書面通知申請人。

第三十二條  重新鑒定的，可以另行委托其他具有鑒定能力的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。

鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派不低于原鑒定人專業(yè)技術(shù)資質(zhì)的鑒定人實施。

 

第六章  鑒定文書

第三十三條  資金分析鑒定文書分為《資金分析鑒定書》和《資金分析檢驗報告》兩種格式。

客觀反映鑒定的由來、鑒定過程，運(yùn)用資金分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和方法分析、論證和判斷得出鑒定意見的，出具《資金分析鑒定書》。

客觀反映鑒定的由來、鑒定過程，運(yùn)用資金分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和方法直接得出檢驗結(jié)果的，出具《資金分析檢驗報告》。

《資金分析鑒定書》和《資金分析檢驗報告》由鑒定人簽名，鑒定機(jī)構(gòu)蓋章，同時附上鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人的資質(zhì)證明或者其他證明文件。

第三十四條  鑒定文書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（一）標(biāo)題；

（二）鑒定文書的唯一性編號和每一頁的標(biāo)識；

（三）委托鑒定單位名稱、送檢人姓名；

（四）鑒定機(jī)構(gòu)受理鑒定委托的日期；

（五）案件名稱或者與鑒定有關(guān)的案件情況摘要；

（六）送檢材料的描述；

（七）鑒定要求；

（八）鑒定開始日期和實施鑒定的地點；

（九）鑒定使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和方法；

（十）鑒定過程；

（十一）《資金分析鑒定書》中應(yīng)當(dāng)寫明必要的分析、論證和鑒定意見，《資金分析檢驗報告》中應(yīng)當(dāng)寫明檢驗結(jié)果；

（十二）鑒定人的姓名、專業(yè)技術(shù)資質(zhì)、簽名；

（十三）完成鑒定文書的日期；

（十四）鑒定文書必要的附件；

（十五）鑒定機(jī)構(gòu)必要的聲明。

第三十五條  鑒定文書的制作應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）鑒定文書格式規(guī)范、文字簡練、圖片清晰、資料齊全、卷面整潔、論證充分、表述準(zhǔn)確；使用規(guī)范的文字和計量單位。

（二）鑒定文書正文使用打印文稿，并在首頁唯一性編號和末頁成文日期上加蓋資金分析鑒定專用章。鑒定文書內(nèi)頁紙張兩頁以上的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)頁紙張正面右側(cè)邊緣中部騎縫加蓋資金分析鑒定專用章。

（三）鑒定文書制作正本、副本各一份。正本交委托鑒定單位，副本由鑒定機(jī)構(gòu)存檔。

（四）鑒定文書存檔文件包括：鑒定文書副本、審批文書、資金分析報告及流向圖、鑒定委托書、鑒定事項確認(rèn)書、鑒定文書審批表等資料。

（五）補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定的，應(yīng)當(dāng)單獨制作鑒定文書。

第三十六條  鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定復(fù)核人審核鑒定文書。鑒定文書審核包括以下內(nèi)容：

（一）鑒定主體是否合法；

（二）鑒定程序是否規(guī)范；

（三）鑒定標(biāo)準(zhǔn)是否準(zhǔn)確；

（四）鑒定方法是否科學(xué)；

（五）鑒定意見是否明確；

（六）文書制作是否合格；

（七）鑒定材料是否完備。

第三十七條  鑒定文書制作完成后，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時通知委托鑒定單位領(lǐng)取，或者按約定的方式送達(dá)。

鑒定文書和鑒定材料的領(lǐng)取情況，由領(lǐng)取人和鑒定機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人分別簽字。

第三十八條  委托鑒定單位對鑒定文書有疑問并咨詢的，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向其解釋說明。

 

第七章  鑒定材料的管理

第三十九條  鑒定機(jī)構(gòu)和委托鑒定單位應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)妥善管理鑒定材料，確保鑒定材料的安全。

第四十條  具有下列情形之一的，鑒定完成后應(yīng)當(dāng)永久保存鑒定材料：

（一）涉及國家秘密沒有解密的；

（二）未破獲的刑事案件；

（三）可能或者實際被判處有期徒刑十年以上、無期徒刑、死刑的案件；

（四）辦案部門或者鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)為有永久保存必要的；

（五）法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他情形。

其他案件的鑒定材料保存三十年。

 

第八章  出庭作證

第四十一條  經(jīng)人民法院依法通知的，鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證。

第四十二條  鑒定人出庭作證時，應(yīng)當(dāng)依法接受質(zhì)證，回答與鑒定有關(guān)的詢問，與鑒定無關(guān)的問題有權(quán)拒絕回答。

第四十三條  鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對鑒定人出庭作證予以保障。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保證鑒定人及其近親屬的安全。

 

第九章  鑒定工作紀(jì)律與責(zé)任

第四十四條  鑒定人應(yīng)當(dāng)遵守下列工作紀(jì)律：

（一）不得擅自受理任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個人委托的資金分析鑒定；

（二）不得擅自參加任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個人組織的資金分析鑒定活動；

（三）不得違反規(guī)定會見當(dāng)事人及其代理人；

（四）不得接受當(dāng)事人及其代理人的宴請或者禮物；

（五）不得擅自向當(dāng)事人及其代理人或者其他無關(guān)人員泄露資金分析鑒定工作相關(guān)情況；

（六）不得違反資金分析鑒定技術(shù)規(guī)范要求；

（七）不得以任何形式泄露委托鑒定涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私；

（八）不得在其他面向社會提供有償鑒定服務(wù)的組織中兼職。

第四十五條  鑒定機(jī)構(gòu)及其鑒定人違反本規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定處理。其他法律法規(guī)規(guī)章有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十六條  委托鑒定單位及送檢人具有以下行為的，依照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任：

（一）暗示、強(qiáng)迫鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人作出某種鑒定意見，導(dǎo)致冤假錯案或者其他嚴(yán)重后果的；

（二）故意損毀、隱藏、調(diào)換、污染送檢材料的；

（三）因嚴(yán)重過失致使送檢材料污染、減損、滅失，導(dǎo)致無法鑒定或者作出錯誤鑒定的；

（四）與鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人惡意串通，導(dǎo)致鑒定結(jié)果嚴(yán)重失實的。

 

第十章  附  則

第四十七條  本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。